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新西兰FSP牌照的申请流程

2022-07-26 03:31:32  386次浏览 次浏览
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新西兰FSP牌照包含四类业务活动,大类是金融顾问,第二类是衍生品牌照,第三类是基照,第四类是换汇牌照。简要分析一下,这四类牌照可以进行哪些业务活动。新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register,是指的在新西兰获得金融服务资质的企业,允许从事新西兰金融及相关行业。目前新西兰FSP采用的申请前审核机制是全球范围内严格的机制之一,并且针对在金融服务提供的过程中可能存在的纠纷制定了不同的解决方案,因此FSP监管在全球的信誉。在新西兰当地从事金融活动,无论是否为公司业务或主要业务,但凡涉及到金融领域所规定的项目,均需要申请注册新西兰FSP

新西兰FMA金融牌照的分类:

大类:金融顾问

作为其工作或业务的一部分,金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。

第二大类:Derivatives issuer(衍生品牌照)

金融衍生品(derivatives),是指一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。

对于普通投资者而言,常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。

第三大类:Fund Manager基照

在新西兰,所有管理投资计划的经理必须在公司注册局(Company Office)获得许可和注册。

FMA也会对基金管理颁发许可证,以让其提供托管投资计划经理服务

第四大类:换汇牌照

换汇提供商需要去FSP注册。FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易 ,并不监管实盘外汇买卖。

新西兰FSP的申请条件:

1新西兰公司、个人或海外公司(推荐用新西兰的公司来申请)

2在新西兰有实体办公室和工作人员(长期);

3具备至少一名有该领域相关经验的核心成员,并且持有相关资质证书。

新西兰FSP的申请流程:

1注册一家新西兰公司;

2向新西兰注册处递交金融服务行业备案申请;

3完善文件资料、提供资质证书;

4接受监管部门的上门抽查与专业提问;

5完成申请,获得正式的FSP

简单的话讲,需要获得新西兰外滙牌照,需要先注册FSPFSP牌照是受到FMA监管的一类牌照,FMA包含的牌照种类常见的就是AFDFSP

新西兰 FMA要求,自201712月开始,任何向新西兰居民提供短期衍生品(清算时间在3天内)的公司,无论其来自新西兰本土还是海外,都必须接受FMA监管。

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